La Resolución No. 033-2010 del 24 de febrero de 2010 de la Comisión Nacional de Valores, publicada en la Gaceta Oficial 10 meses después el 9-12-2010, sanciona a Banexpress Casa de Bolsa C.A. con dos multas por 715 UT calculadas a 55 Bs.F la UT, lo que totaliza cada multa en 39.325,oo Bs.F.Una multa es por tener posiciones en títulos valores denominados en moneda extranjera registrada a nombre de Banexpress, cuando en realidad pertenecen a sus clientes. La segunda multa por no registrar los préstamos financieros indexados a títulos valores (Mutuos Activos y Mutuos Pasivos).
La Resolución viene firmada por Tomás Sánchez, actual Superintendente Nacional de Valores.
Fuente: Gaceta No. 39.570 del 9-12-2010